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欧盟软制衡治理模式：发祥、特质及畴前远景

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作家：Anders Wivel，哥本哈根大学外洋关系和政事学系素质。

开首：Anders Wivel, “The EU’s soft balancing governance model: origins,  characteristics and prospects for the future,” International Affairs, Vol. 101,  No. 1, 2025, pp. 17-34.

导读

自2010年以来，一系列危境对欧盟治理提议了挑战。其中包括成员国之间在欧盟政事经济和外侨问题上的不对、英国脱欧以及乌克兰危境的处理。与此同期，这些危境也标明了欧盟治理的韧性。本文对领略欧盟软制衡治理模式作念出了两点孝顺：第一，本文再行成见化了软制衡（soft balancing），提议其特质是镶嵌式和包容性的轨制软制衡，成员国利用轨制机制来追求权力和利益，通过轨制里面的轨范、公法和身手敛迹其他活动者；第二，本文在实证风趣上记忆了欧盟治理模式的发展，解析了它的特征，并盘考了它的畴前远景。

成见化欧盟软制衡治理模式

好多21世纪的分析觉得，欧洲安全身份的发展，主如果欧洲安全与防务政策（ESDP，自后的共同安全与防务政策-CSDP）的发展，是试图通过减少欧盟的安全依赖和扶植其在外洋舞台上颓落活动的才调来软制衡好意思国。软制衡的凭据不错从欧友军事才调的扶植、欧盟机构的加强、以及欧洲指导东谈主的亲欧盟和怀疑好意思国的言论中臆想出来。其他分析东谈主士仍然不信赖，他们觉得ESDP的发展主如果由外洋社会对危境经管的需求所驱动。

尽管对于通过欧盟机构在跨大欧好意思关系中终了欧洲软制衡的辩护不绝理会，但在2010年代和2020年代初，欧洲软制衡筹商议程的确莫得获得进一步应用或发展。这是令东谈主惊诧的，因为与21世纪初比拟，欧盟在2020年代中期似乎更有可能终了软制衡。欧洲理事会的紧要性日益扶植，扭转了欧盟的超国度发展趋势。这是欧盟日益“政府间化”的一个要津身分，因为成员国除了传统的议程建树扮装外，还积极参与平直决策，况兼“欧洲理事会越来越多地参与正常在本领或行政层面处理的运营和立法事务”。对欧盟过甚成员国的软制衡分析主要侧重于外部软制衡，不管是个异国度如故利用欧盟轨制发展的国度。联系分析将软制衡成见应用于欧洲——以及欧盟——对好意思国的外部制衡，但莫得将这一成见更平常地应用于欧盟治理或区域治理。本文通过盘考领略欧盟软制衡治理模式的三个要津成见来弥补这一不及：制衡、软和治理。

起先，什么是制衡？硬制衡政策寻求通过厚爱定约和武备竞赛终了“基于权力制衡的结果”。分析软制衡很容易变得愈加依稀其辞。它包括一系列颓落的、自力新生的活动和更抓续的制衡其他国度的力争。为此，本文对不同类型的制衡进行了两种别离，两者的起点都是欧盟的软制衡是轨制性的。第一个区别别离了两种类型的轨制制衡：包容性轨制制衡，即通过轨制里面的轨范、公法和身手对国度进行敛迹；排他性轨制制衡，即隔断国度参与轨制。第二个区别是本文所说的政策性轨制软制衡和镶嵌式轨制软制衡。政策性轨制软制衡示意政策性地使用轨制四肢最大化利益的器具。如果咱们念念评释特定事件和决定以及列国弥远以来的酬酢政策，那么从政策角度看待轨制软制衡就很紧要。但如果咱们要领略轨制过甚所包含的酬酢实践不单是是实施成员国软制衡政策的器具，而且还会影响特定政策何时、若何和为何被视为符合，以及实施这些政策可能产生的后果，那么从政策角度看待轨制软制衡就没那么有用了。镶嵌式软制衡示意在高度轨制化的环境中，将轨制用作追求权力和利益的机制，在这种环境中，活动者对权力和利益的组成以及若何最好地追求权力和利益的领略镶嵌在轨制的非厚爱实践和厚爱公法所创造的盼望中。

第二，咱们该若何领略欧盟软制衡治理模式中的“软”？本文详情了欧盟软制衡治理模式的两个紧要维度。第一个维度是该模子的特征和内容，或者换句话说：欧盟的权力类型。欧盟文件提供了好多实质性特征，举例欧洲的“经济”、“谈德”和“轨范”权力，这些特征有助于详情欧盟软制衡的实质性内容。第二个维度是欧盟软制衡治理模式的可塑性。在社会科学中，这一成见用来描写组织跟着时代的推移对挑升和意外活动作念出反映的才调。在这里，本文使用可塑性来示意欧盟“朝上”适合外洋秩序发展和“向下”适合其成员国和与其关系较松散的国度的才调，并展示包容性和镶嵌式轨制制衡如安在这些适合中推崇要津作用。

终末，什么是治理？本文领略治理是“不依赖政府巨擘和制裁的治理机制”。一方面，欧盟期骗的权力和包袱远比任何其他政府间组织都全面，但另一方面，欧盟本人并不是一个国度，仍然依赖于主体间风趣和厚爱批准的公法的纠合。

这种对欧盟软制衡治理模式的领略若何融入外洋关系表面畛域？一些筹商软制衡的学者将软制衡和硬制衡领略为“颓落的推行方针制衡选用”，而另一些东谈主则将软制衡视为对推行方针权力制衡领略的批判或纠正。本文的论点是推行方针的，因为软制衡仍然是塑造其他活动体政事环境的一种方式，而且国度利用轨制来追求我方的利益。它是轨制方针的，因为它觉得轨制不单是是权力蓄积的器具。轨制是权力和利益的机制，但它们也通过创造“联系活动者认同和盼望的活动集”来塑造权力的期骗方式。

欧洲软制衡治理模式的发祥

自冷战初期以来，轨制软制衡一直是欧洲配合的治理模式。它由法国的包容性软制衡发起，针对西德（德相识联邦共和国），并获得好意思国官员的支持（随后欧洲列国政府也纷繁效仿），好意思国将西欧的轨制化视为针对苏联（USSR）的排他性轨制软制衡的技能。这些政策筹办推进了法国和好意思国参与指导（法国）和促进（好意思国）三项基础左券的谈判，这些左券自后发展成为欧盟。1951年的《巴黎左券》设立了欧洲煤钢共同体（ECSC），1957年的两项《罗马左券》设立了欧洲经济共同体（EEC）和欧洲原子能共同体（EURATOM）——通过都集主权和托付决策，创建“一个作念出具有敛迹力决定的政体”，“在好多方面组成了定约的一种'宪法’”。欧洲的这场“创新性变化”创建了基本的轨制和实践，随后发展成为欧盟镶嵌式和包容性的软制衡治理模式。

欧盟治理模式的特征与内容：欧盟领有什么样的权力？

从21世纪初开动，对于欧洲是什么以及应该是什么款式的辩护一直围绕着“轨范力量欧洲（Normative Power Europe）” 和“谈德力量欧洲”等成见伸开。这些辩护试图揭示欧盟四肢一种“强国”的双重特征，但成员国和外部东谈主士都觉得，欧盟在实质和体式上与传统大国有着骨子的不同。轨范力量欧洲指的是一个通过不雅念而不是物资技能来治理和影响寰宇的欧盟。欧盟治理的起点是一套共同的价值不雅，所有国度都必须着力这些价值不雅，这是加入欧盟的要求：解放民主、和平、法治、善治、东谈主权和可抓续发展。这些价值不雅的轨范力量已成为设备“谈德力量欧洲”器具和才调的起点，积极影响欧盟成员国除外的寰宇。

天然有时欧盟本人就具有轨范性内容，但觉得欧盟是一种不同类型的大国，价值不雅是欧盟治理的中枢，这种看法并不挫伤对欧盟治理的推行方针领略，而且它额外稳健将软制衡四肢中枢的欧盟治理。轨范性息兵德性权力有助于通过加多对某些活动者的影响力和铁心力（最紧要的是通过承诺加入欧盟）以及塑造其他活动者的外部环境（最紧要的是通过营业协定）来增强成员国的安全和高贵。不错征服的是，这种轨范性权力的期骗以相通紧要但争议较少的欧盟治理成见为起点：“市集力量欧洲”。“市集力量欧洲”的成见指出，欧盟市集范围和欧盟政事经济对于治理欧洲和影响寰宇都具有中枢作用。四肢寰宇上最大的单一市集区域，欧盟通过甩掉潜在的威逼推崇了首要影响。

欧盟治理模式的可塑性

欧洲的轨范、谈德和经济实力也标明了欧洲治理模式的两维可塑性。可塑性的第一维度波及适合外洋秩序发展的才调。欧盟一体化从一开动就植根于跨大欧好意思秩序，而跨大欧好意思秩序又植根于大家秩序，这对欧洲软制衡治理模式的发展具有紧要风趣。跨大欧好意思关系塑造了欧洲软制衡的盼望，最紧要的是，东谈主们信赖欧洲配合的基本旨趣是设立一个不雅念（解放民主）和政事经济（经济增长在成员国里面和成员国之间再行分拨）的堡垒。这些盼望与老本结构邃密联系，这为欧洲国度优先推敲软制衡而不是硬制衡提供了宏大的能源。

冷战的终局加强了欧盟的软制衡治理模式。解放外洋秩序，尤其是在其领先十年，是跨大欧好意思冷战秩序的推广，其特质是共同敛迹的轨制、解放和相互依存的政事经济、公民政事认同以及好意思国的强地面位。在欧洲，和平不绝“设立在好意思国扩大的核威慑”和军事存在之上，这为欧盟软制衡治理模式的轨制真切和成员国的扩大提供了必要的踏实。冷战后，对好意思国提供的硬安全保险的依赖愈加明显，其时欧洲的国防才调在预算削减和转向区域新手动后“权臣下落”。好意思国对北约和欧洲安全的抓续承诺、莫得版图威逼以及大家化的飞快发展，为轨范权力和市集权力的软制衡提供了激发。欧盟通过20世纪90年代和21世纪的一系列左券鼎新，进一步加强了欧盟成员国何时、若何以及为何实施软制衡的公法、轨范和身手，扶植了包容性软制衡的灵验性。尽管这些公法、轨范和身手只是软制衡的粗拙指南，而不是铁律，但欧洲机构提供了一套全心筹办的基础设施，其中包含欧盟里面成员国之间先前约定的谈判、决策、着力和（软的且并非老是灵验的）处分机制。对于针对欧洲机构除外的国度实施软制衡，这些机制对于谈判共同态度（举例在营业争端中）以及将欧洲国度的范围扩大到其自身才调之外仍然很紧要。

欧盟除异邦度的镶嵌式、包容性软制衡

欧洲治理模式针对欧盟除外的国度，具有两种包容性轨制制衡的基本机制：扩大和营业协定。这两种机制都纠合了“轨范权力”和“市集权力”来实施软制衡。欧盟通过抓续扩大，将成员国从1957年的6个独创成员国扩大到今天的27个。欧盟积极利用成员国远景，确保准成员国在加入前着力政事和经济步伐。从这个风趣上讲，排他性轨制制衡的威逼已被用作包容性软制衡的一种技能。

每个挑升加入欧盟的新成员国都需要着力欧盟法律的总体步伐，包括与欧盟的政事和经济兼容性以及适合欧盟的行政权限和才调。加入欧盟正常需要十年时代，起先是一份筹商国协议，然后是厚爱苦求、年度进展审查息兵判，以及所有成员国、欧盟机构和苦求国的批准。靠近被放胆的风险，苦求国有浓厚的兴趣调养政事和行政机构与实践以及具体政策，以知足欧盟的盼望。因此，筹办国的畴前成员履历是欧盟铁心集团外部环境最告捷的机制。

对于也曾是欧盟成员国的国度，镶嵌式、包容性的轨制制衡机制则有所不同。《欧洲定约左券》莫得步伐落幕成员国的机制，但允许在一国抓续违抗欧盟基本价值不雅的情况下暂停其投票权和代表权等成员国权柄。详情违法活动需要所有其他成员国的一致愉快，尔后任何干于实施制裁的决建都需要及格大都票。这是欧盟软制衡治理模式的紧要组成部分，因为它不错驻防任何成员国定约将对基本价值不雅的解读火器化并针对其他成员国。然而，这也使得欧盟在出现违法活动时莫得任何灵验的机制。

针对非成员国的包容性软制衡机制是欧盟营业政策，这种机制天然不那么引东谈主堤防，但其紧要性却日益突显。多年来，欧盟一直实践传统的“边境”议程，主要温顺关税和配额，但近几十年来，欧盟越来越温顺将营业与经济发展、社会保护和可抓续发展筹商起来的“边境后”问题。通过这种方式，欧盟利用欧洲的市集力量推进设立一种外洋经济秩序，来促进以市集为基础的惩处决策，与欧洲镶嵌解放方针的经济模式卖身投靠。

绽放政策自主的成见并不与营业挂钩，而是与一系列跨政策畛域的政策举措联系，旨在增强韧性，同期不绝享受大家化带来的公正。绽放政策自主标明，通过扶植排他性轨制软制衡的才调，欧洲软制衡治理模式在应答解放外洋秩序危境和与好意思国愈加摇荡的关系方面具有抓续的可塑性。基于欧盟成员国不绝欣喜参与包容性轨制软制衡，以详情政策自主的筹办和器具，绽放政策自主还使欧盟有时对盟友和潜在敌东谈主进行更平常的排他性轨制制衡，补充制裁等更传统的外部软制衡机制。

论断

软制衡正常被视为“后期硬制衡的初步或准备阶段”，或是一种弱化或寻衅性较低的针对大国的制衡类型，它置于国度和定约活动的联络体中，一边是硬制衡，另一边是减轻不断（加多自主权的活动），然后是中立。本文详情了第三种领略：软制衡四肢一种治理模式。

欧盟软制衡治理模式的特质是，其决策结构轨制化，允许成员国不绝相互针对，同期驻防任何国度或小定约劫抓决策经由。这种结构有益于酿成镶嵌式、包容性的轨制软制衡。左券鼎新以及成员国在一系列（正常长达数年）危境中相互针对，产生了新的交游，是欧盟里面软制衡的紧要机制。成员国苦求和加入身手以及营业协定是针对欧盟除异邦度的包容性轨制软制衡的主要机制。排他性轨制软制衡与包容性轨制制衡协同推崇作用，确保成员国和营业协定的准入。

软制衡治理模式是对软制衡文件的紧要补充，该分析对领略欧盟的软制衡治理模式作念出了四个具体孝顺。起先，当不错将对于硬制衡的盘考和决策根除在经由之外时，创建软制衡治理模式要容易得多。第二，软制衡治理模式的可塑性——基于共同价值不雅但莫得明确最终筹办的抓续调疗养兵判经由——不管是朝上如故向下，都使该模式有时慢慢适合成员国数目的加多。第三，当包容性沿着联络体发展而不是受制于非此即彼的二分法时，镶嵌式包容性轨制软制衡是最灵验的。第四，为了达到最好结果，包容性和排他性软制衡正常必须协同责任。

解放外洋秩序的危境和俄罗斯在乌克兰的斗争对欧盟的软制衡治理模式提议了双重挑战。最根底的是，中好意思竞争加重和俄乌问题的笼统影响为发展颓落的欧洲军事才调提供了宏大的能源。天然颓落活动才调的扶植将扶植欧盟对中国和好意思国的软制衡才调，但它也引入了一种地缘政事逻辑，可能会扯后腿欧盟的软制衡治理模式。地缘政事决策需要比面前模式允许的更都集的决策结构和更短的时代范围。

欧洲软制衡治理模式的告捷和挑战，为其他区域秩序以及试图在以大国竞争日益加重为特征的外洋秩序中影响这些秩序的活动体提供了紧要的经验教会。最紧要的是，欧洲的例子指出了包容性轨制制衡对于设立区域秩序的紧要性，而这种紧要性正常被冷漠。它证据了在不同的轨制论坛中实施软制衡和硬制衡的后劲，以及将包容性和排他性轨制软制衡和要求性与透明度和对知足要求的支持相纠合的后劲。跟着可能的新冷战行将到来，值得记取的是，在旧冷战中，欧洲软制衡治理模式的告捷取决于欧盟不是地缘政事活动体。

译者：吴谨轩，国政学东谈主编舌人，曼彻斯特大学政事学专科博士生。

校对 | 张倍祯 吴文博

审核 | 李源

排版 | 史轩

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